(TVPL) - Một đơn vị tư vấn tài chính của hãng Deloitte đã đồng ý trả 10 triệu USD và các một số hình phạt khác do tòa án New York đưa ra để dàn xếp những cáo buộc liên quan tới một cuộc điều tra việc rửa tiền tại Ngân hàng Standard Chartered
Dịch vụ tư vấn tài chính Deloitte cũng chấp thuận 1 năm ngừng
hoạt động tư vấn cho các tổ chức tài chính, và phải tổ chức lại hoạt động để
tránh gây xung đột lợi ích, Sở dịch vụ tài chính bang cho biết vào hôm thứ 3.
Quan chức của bang cho biết vụ việc này chỉ là mở màn cho
chiến dịch điều tra và tái cơ cấu ngành công nghiệp tư vấn.
Thỏa thuận về mức phạt này chỉ áp dụng đối với dịch vụ tư vấn
tài chính của Deloitte, một nhánh độc lập so với nhánh kiểm toán.
Vào tháng 8 năm ngoái, Standard Chartered cũng đồng ý trả
cho New York 340 triệu USD vì đã vi phạm lệnh cấm vận của Mỹ đối với Iran và
các quốc gia khác. Đến tháng 12, ngân hàng này lại trả tiếp 327 triệu USD để giải
quyết các cáo buộc tương tự.
Khi hoạt động tư vấn cho Standard Chartered, Deloitte đã bỏ
qua một thông tin quan trọng trong báo cáo gửi cho cơ quan quản lý ngân hàng tại
Newyork.
Cơ quan này cũng cho biết Deloitte đã vi phạm luật ngân hàng
của bang khi cung cấp cho Standard Chartered những báo cáo bí mật liên quan đến
các hoạt động tình nghi mà văn phòng này đã chuẩn bị cho các khách hàng ngân
hàng khác.
Các thỏa thuận cho biết cơ quan quản lý không tìm thấy bằng
chứng về việc cố tình giúp đỡ hay âm mưu cùng với ngân hàng để rửa tiền. Trong
khi đó, cáo buộc hồi tháng 8 cho rằng Standard Chartered rõ ràng được hỗ trợ của
Deloitte.
Deloitte cho biết họ rất vui khi các cơ quan không tìm thấy
bằng chứng nào chứng minh mình biết, hỗ trợ, tiếp tay hay che giấu các hành vi
vi phạm của Standard Chattered
Benjamin Lawsky, giám đốc cơ quan quản lý ngân hàng nhà nước,
cho biết các hành động chống lại Deloitte đã mở loạt đạn của cơ quan chống lại
các đơn vị giám sát và tư vấn mà các ngân hàng thuê.
Hôm nay chúng ta đã có một bước tiến quan trọng để đảm bảo
tiếng nói của những nhà tư vấn là độc lập, chứ không chỉ phủ thuộc vào các tổ
chức trả tiền cho họ" Lawsky nói trong một phát biểu.
Đình Phước
Theo Reuters
3,226
HỎI ĐÁP PHÁP LUẬT LIÊN QUAN