Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam

Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (Hình từ Internet)

Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành Quyết định 29/QĐ-HĐTV ngày 16/4/2025 về Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam.

Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam 

Theo Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 29/QĐ-HĐTV ngày 16/4/2025 thì việc cấp mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

- Thành viên lưu ký (TVLK) có trách nhiệm xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ đăng ký MSGD quy định tại các khoản 1, 2, 4 và 5 Điều 146 Nghị định 155/2020/NĐ-CP trước khi thực hiện đăng ký trực tuyến MSGD.

- TVLK thực hiện khai báo các thông tin theo Mẫu số 41 Phụ lục ban hành kèm Nghị định 155/2020/NĐ-CP trên hệ thống đăng ký MSGD trực tuyến của VSDC (hệ thống trực tuyến). Đối với các trường hợp NĐT được đăng ký từ hai (02) MSGD trở lên, TVLK thực hiện kê khai các nội dung trên tách biệt cho từng MSGD, trong đó việc kê khai thông tin Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh thực hiện như sau:

(a) Đối với công ty chứng khoán nước ngoài; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:

+ MSGD cấp cho hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán nước ngoài/hoạt động đầu tư của chính công ty quản lý quỹ; chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;

+ MSGD cấp cho hoạt động môi giới của công ty chứng khoán nước ngoài: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh – MG.

+ MSGD cấp cho hoạt động quản lý danh mục cho nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài của công ty quản lý quỹ và MSGD cấp cho hoạt động quản lý danh mục cho nhà đầu tư nước ngoài của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh – UT.

(b) Đối với quỹ đầu tư nước ngoài; tổ chức nước ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ nước ngoài; tổ chức đầu tư thuộc chính phủ nước ngoài hoặc tổ chức đầu tư, tài chính thuộc tổ chức tài chính quốc tế mà Việt Nam là thành viên:

+ MSGD cấp cho danh mục đầu tư do quỹ đầu tư; tổ chức nước ngoài tự quản lý: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;

+ MSGD cấp cho từng danh mục đầu tư của quỹ đầu tư nước ngoài; tổ chức nước ngoài được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ nước ngoài; MSGD cấp cho mỗi danh mục đầu tư được lưu ký tại một ngân hàng lưu ký của tổ chức đầu tư thuộc chính phủ nước ngoài hoặc tổ chức đầu tư, tài chính thuộc tổ chức tài chính quốc tế mà Việt Nam là thành viên: Số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh – DM1/DM2/...

Đối với các trường hợp quy định tại điểm b khoản 2 Điều 5 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 29/QĐ-HĐTV ngày 16/4/2025 trong trường hợp theo quy định của pháp luật nước ngoài, cơ quan quản lý có thẩm quyền không cấp hoặc không xác nhận việc lập quỹ/tổ chức thì khai báo N/A thay cho số Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

Đối với trường hợp đăng ký bổ sung MSGD, TVLK thực hiện kê khai thông tin trên hệ thống trực tuyến như khi kê khai thông tin NĐT lần đầu.

Quyết định 29/QĐ-HĐTV có hiệu lực kể từ ngày Hệ thống công nghệ thông tin của gói thầu “Thiết kế, giải pháp, cung cấp lắp đặt và chuyển giao hệ thống công nghệ thông tin - Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh” chính thức vận hành và thay thế Quyết định 20/QĐ-HĐTV ngày 10/8/2023 của Hội đồng thành viên Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

9