Thông Báo Văn Bản Mới >> Email
06/03/2013 17:07 PM

CTCK phải lập hệ thống quản trị rủi ro

Bắt đầu từ ngày 26/2/2013, các công ty chứng khoán (CTCK) bắt buộc phải thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro (QTRR) phù hợp với điều kiện hoạt động kinh doanh của công ty.
>> Giới hạn đầu tư của DN đầu tư chứng khoán
>> Tăng cường giám sát giao dịch chứng khoán

Ms. Thùy Dương
Ms. Thùy Dương
Để luật hóa yêu cầu QTRR tại các CTCK, Ủy ban Chứng khoán đã ban hành Quyết định 105/QĐ-UBCK về việc ban hành quy chế hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống QTRR cho CTCK.

Theo đó, UBCKNN yêu cầu Tổng giám đốc của CTCK phải có trách nhiệm thành lập bộ phận QTRR phù hợp với điều kiện hoạt động kinh doanh của công ty; trong đó, hệ thống QTRR phải xử lý ít nhất 5 loại rủi ro trọng yếu là rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, rủi ro thanh khoản, rủi ro hoạt động và rủi ro pháp lý.

CTCK phải đảm bảo công tác QTRR được thực hiện độc lập, khách quan, trung thực, thống nhất và phải được thể hiện bằng văn bản, đồng thời phải đảm bảo các bộ phận tác nghiệp và bộ phận QTRR được tổ chức tách biệt và độc lập với nhau.

5,117

công ty chứng khoán , quản trị rủi ro , Quyết định 105/QĐ-UBCK

tin noi bat

NỘI DUNG LIÊN QUAN

  • Xử lý thu hồi GCN thành viên lưu ký CK (14/01)
  • Giảm thủ tục cho nhà đầu tư nước ngoài (05/01)
  • Không giao dịch chứng khoán bằng tiền mặt (15/12)
  • Tái cơ cấu tổ chức kinh doanh chứng khoán (10/12)
  • Thủ tục mới về chào bán chứng khoán (07/12)
  • Điều kiện niêm yết cổ phiếu (15/09)
  • Thay đổi điều kiện phát hành thêm cổ phiếu (15/09)
  • Quy chế mới về mã chứng khoán (01/09)
  • Quy định mới trong giao dịch chứng khoán (23/08)
  • Từ 15/9, chào bán chứng khoán có gì khác? (25/07)

TRONG MỤC NÀY »

Xem nhiều nhất

Tin mới
Các tin khác